2021-2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考前沖刺試卷B卷含答案

2021-2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考前沖刺試卷B卷含答案單選題（共80題）1、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持A.股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟B.股東必須先提起仲裁，再提起訴訟C.股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟D.股東必須先向證券交易所報(bào)告，再提起訴訟【答案】A2、下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說法，正確的有（）A.③④B.①②C.②③D.①④【答案】B3、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司有以下（）情形時(shí)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1／4。A.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1／6B.證券公司有連任6年以上的獨(dú)立董事C.總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)由同一人擔(dān)任D.董事長、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任【答案】D4、下列說法錯誤的是（）。A.證券分析師不得私自以公司名義公開發(fā)表言論B.證券分析師應(yīng)向公司備案其使用的與提供證券研究報(bào)告服務(wù)有關(guān)的聊天群、自媒體賬號等C.應(yīng)規(guī)范外請專家服務(wù)，不得有虛假或誤導(dǎo)性成分D.不能將專家的身份告訴投資者【答案】D5、合格境外機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)開展證券投資業(yè)務(wù)，托管人資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會和國家外匯管理局審批，實(shí)收資本不少于（）億元人民幣。A.80B.70C.60D.50【答案】A6、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營管理架構(gòu)，明確全面風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門、業(yè)務(wù)部門以及其他部門在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運(yùn)行機(jī)制。A.監(jiān)事會B.經(jīng)理層C.董事會D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門【答案】B7、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，有召集份額持有人大會職責(zé)的機(jī)構(gòu)是（）。A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)B.基金管理人C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.基金行業(yè)協(xié)會【答案】B8、下列各項(xiàng)中，（）屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)。A.①②B.①④C.②③D.①③【答案】A9、集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司的客戶之間可以通過()認(rèn)可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。A.中國基金業(yè)協(xié)會B.中國結(jié)算公司C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C10、證券公司根據(jù)資金融入方和資金融出方的委托向上交所綜合業(yè)務(wù)平臺的股票質(zhì)押回購交易系統(tǒng)進(jìn)行交易申報(bào)。交易系統(tǒng)對交易申報(bào)按相關(guān)規(guī)則予以確認(rèn)，并將成交結(jié)果發(fā)送（）。?A.中國證券登記結(jié)算有限公司B.中國債券登記結(jié)算有限公司C.證券交易所D.證券公司【答案】A11、公司違反《公司法》的行為中，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正的有（）。A.①②B.①②③C.①②④D.③④【答案】A12、另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)月度報(bào)表。?A.5B.10C.15D.20【答案】B13、下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C14、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以（）以下的罰款。A.100萬元以上1000萬元以下B.200萬元以上2000萬元以下C.300萬元以上3000萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】B15、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》，下列說法錯誤的是（）。A.會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分應(yīng)記入處罰處分信息B.誠信信息中的處罰處分信息包括受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱、受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時(shí)間等C.中國證券業(yè)協(xié)會實(shí)施的自律懲戒措施應(yīng)記入處罰處分信息D.地方性證券業(yè)協(xié)會實(shí)施的自律懲戒措施應(yīng)記入處罰處分信息【答案】A16、資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，下列選項(xiàng)中，不可按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則以攤余成本進(jìn)行計(jì)量的是（）。A.所投金融資產(chǎn)以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期B.所投金融資產(chǎn)暫不具備活躍交易市場C.所投金融資產(chǎn)在活躍市場中沒有報(bào)價(jià)D.所投金融資產(chǎn)能采用估值技術(shù)可靠計(jì)量公允價(jià)值【答案】D17、（2016年真題）有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿（?）日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。A.7B.10C.20D.30【答案】D18、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法錯誤的是（）。A.股份有限公司董事會每年至少召開兩次會議B.有限責(zé)任公司董事會每年至少召開兩次會議C.股份有限公司監(jiān)事會每6個(gè)月至少召開一次會議D.股份有限公司股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會【答案】B19、下列有關(guān)證券承銷業(yè)務(wù)的事項(xiàng)中，錯誤的是（）。A.向不特定的對象發(fā)行的證券票面總值超過5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷B.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日C.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式D.公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)中國證監(jiān)會備案【答案】D20、下列屬于證券投資顧問禁止行為的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C21、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第六條的規(guī)定，有關(guān)違規(guī)披露、不披露重要信息罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，選項(xiàng)涉嫌的情形中，不應(yīng)予立案追訴的是（）。A.造成股東、債權(quán)人或其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在100萬元的B.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額20%的C.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤總額40%的D.未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個(gè)月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)60%【答案】B22、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A23、申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D24、資產(chǎn)支持證券可依法（）。A.①②③④B.①③C.②③④D.①②④【答案】A25、證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，（）A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金【答案】D26、按照法律主體在法律關(guān)系中的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為（）。A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系【答案】C27、(2019年真題)證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B28、(2018年真題)上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A.2／3B.3／4C.1／2D.1／3【答案】A29、上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組作出的決議，至少應(yīng)當(dāng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、下列選項(xiàng)屬于內(nèi)幕信息的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、（2016年真題）股份有限公司監(jiān)事會的職工代表比例不得低于（）。A.1／2B.1／4C.1／3D.2／3【答案】C32、包銷與代銷的區(qū)別包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C33、證券、期貨交易內(nèi)幕的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，相應(yīng)處罰辦法中，說法正確的是（）。A.沒收違法所得，處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).沒收違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款C.情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以下有期徒刑或拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金D.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金【答案】D34、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查董事會和經(jīng)理層在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。A.監(jiān)事會B.經(jīng)理層C.董事會D.各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司【答案】A35、金融衍生品到期終止或者非到期中止的，證券公司應(yīng)在終止交易確認(rèn)書或同等效力文件簽訂后（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送終止交易備案明細(xì)，同時(shí)提交終止交易確認(rèn)書或同等效力文件，以及其他需要報(bào)送的材料。A.2B.5C.7D.10【答案】D36、下列有關(guān)股份有限公司設(shè)立的說法，錯誤的是（）。A.如無特殊規(guī)定，募集設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%B.發(fā)起人可以都不在中國境內(nèi)有住所C.董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送文件，申請登記D.股份有限公司可以通過募集設(shè)立的方式來設(shè)立公司【答案】B37、(2018年真題)證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的（）風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。A.政治B.經(jīng)濟(jì)C.市場D.法律【答案】D38、證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。A.2B.3C.4D.5【答案】C39、在融資融券業(yè)務(wù)中，如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D40、對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險(xiǎn)等級高低，證券公司在初次確定其風(fēng)險(xiǎn)等級后的（）內(nèi)應(yīng)至少進(jìn)行一次復(fù)核。A.二年B.五年C.三年D.半年【答案】C41、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B42、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書中關(guān)于集合計(jì)劃退出的內(nèi)容有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A43、下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C44、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。A.監(jiān)事會B.經(jīng)理層C.董事會D.各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司【答案】C45、某公司擅自公開發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對其處罰的金額可以是()。A.1萬元B.10萬元C.200萬元D.1000萬元【答案】C46、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D47、根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》的規(guī)定，下列不符合有限合伙人當(dāng)然退伙情形的是（）。A.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)B.有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行C.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.作為有限合伙人的自然人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力【答案】D48、證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)（）審議通過后實(shí)施。A.董事會B.總經(jīng)理辦公會C.股東大會紅D.監(jiān)事會【答案】A49、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，甲證券公司違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金。下列對甲證券公司的處罰中，正確的是（）。A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款B.考慮到甲證券公司情節(jié)嚴(yán)重，撤銷其相關(guān)業(yè)務(wù)許可C.對直接負(fù)責(zé)的主管小王給予警告，處以罰款1萬元D.對直接負(fù)責(zé)的其他責(zé)任人員小李罰款50萬元【答案】B50、以下關(guān)于主辦商的內(nèi)容正確的是（）。A.①B.②③C.①②③D.①②【答案】C51、下列屬于上市證券的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C52、期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的單位或個(gè)人有（）。A.③④B.②④C.①②D.①②③④【答案】D53、（2016年真題）下列情形中可以再次公開發(fā)行公司債券的是（）。A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足B.連續(xù)5年虧損C.改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途D.對已公開發(fā)行的公司債券延遲支付本息【答案】B54、下列有關(guān)國家強(qiáng)制力保障法律實(shí)施的說法中，錯誤的是（）。A.國家通過強(qiáng)制力來保障法的實(shí)施，應(yīng)符合一定的程序，依法進(jìn)行B.任何違法行為，都將受到國家強(qiáng)制力的制裁C.國家強(qiáng)制力是保障法實(shí)施的唯一手段D.法與其他社會規(guī)范相區(qū)別的重要標(biāo)志是法律具有強(qiáng)制性【答案】C55、（2017年真題）證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C56、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于（）A.10年B.15年C.20年D.永久【答案】C57、下列關(guān)于委托指令的說法錯誤的是（）。A.客戶委托指令成交與否以成交即時(shí)回報(bào)為準(zhǔn)B.證券公司接受客戶對其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應(yīng)根據(jù)客戶的要求提供相應(yīng)的清單C.客戶對有異議的查詢結(jié)果可以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢D.客戶逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結(jié)果以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢的，視同客戶對該委托結(jié)果無異議【答案】A58、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強(qiáng)對證券投資顧問人員()的管理。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】B59、以下證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為中錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查B.在A選項(xiàng)基礎(chǔ)上每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告C.證券公司具有期貨從業(yè)人員資格的從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以進(jìn)行期貨交易D.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開客戶開戶和交易流程、出入金流程【答案】C60、金融衍生品到期終止或者非到期中止的，證券公司應(yīng)在終止交易確認(rèn)書或同等效力文件簽訂后（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送終止交易備案明細(xì)，同時(shí)提交終止交易確認(rèn)書或同等效力文件，以及其他需要報(bào)送的材料。A.2B.5C.7D.10【答案】D61、有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C62、資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照以下要求向投資者提供相關(guān)信息的是（）A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B63、收購人公告要約收購報(bào)告書摘要后()內(nèi)未能發(fā)出要約的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會提出的反饋意見。A.5日B.10日C.7日D.15日【答案】D64、關(guān)于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的理解錯誤的有（）。A.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的C.個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到50萬元以上【答案】C65、未經(jīng)（）的允許，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)A.中國人民銀行B.財(cái)政部C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院【答案】C66、下列關(guān)于普通合伙企業(yè)與有限合伙企業(yè)主要區(qū)別的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C67、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解證券公司的（）等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D68、操縱證券、期貨市場表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權(quán)操縱市場、制造市場假象，影響證券、期貨市場。下列選項(xiàng)中屬于操縱證券、期貨市場手段的是（）。A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時(shí)間進(jìn)行交易C.某一散戶在某一時(shí)點(diǎn)進(jìn)行大額證券買賣D.某行業(yè)協(xié)會工作人員將對證券交易價(jià)格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出【答案】B69、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，不屬于合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)定義范疇的是（）。A.以合伙企業(yè)名義取得的收益B.依法處置合伙人的其他財(cái)產(chǎn)C.合伙人的出資D.依法處置合伙企業(yè)不動產(chǎn)取得的收益【答案】B70、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對證券公司采取的措施有()。A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D71、證券法法律體系的組成包括：A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D72、下列選項(xiàng)中，有權(quán)批準(zhǔn)公司為其實(shí)際控制人提供擔(dān)保的有（）。A.②③B.②④C.①④D.①②【答案】B73、下面有關(guān)公司設(shè)立方式的