關(guān)聯(lián)交易回避制度

1、制度名稱關(guān)聯(lián)交易回避制度受控 狀態(tài)文件 編號(hào)執(zhí)行部門監(jiān)督部門證考部第 1 章 總則第 1 條 為了規(guī)范企業(yè)的關(guān)聯(lián)交易，減少關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)， 特制定本制度。第 2 條 本制度中的關(guān)聯(lián)方是指一方控制、 共同控制另一 方或?qū)α硪环绞┘又卮笥绊?，以及兩方或兩方以上同受一?控制、共同控制或重大影響。第 3 條 本制度中的關(guān)聯(lián)交易是指本企業(yè)或控股子公司與 關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源、勞務(wù)或義務(wù)的行為，而不論是 否收取價(jià)款。具體主要包括但不限于下列 17 項(xiàng)交易。1購(gòu)買或出售資產(chǎn)。2對(duì)外投資（含委托理財(cái)、委托貸款等） 。3提供財(cái)務(wù)資助。4提供擔(dān)保（反擔(dān)保除外） 。5租入或租出資產(chǎn)。 6簽訂管理方面的合同（含委

2、托經(jīng)營(yíng)、受托經(jīng)營(yíng)等）。7贈(zèng)與或受贈(zèng)資產(chǎn)。8債權(quán)或債務(wù)重組。9研究與開發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移。10簽訂許可協(xié)議。11購(gòu)買原材料、燃料、動(dòng)力。12銷售產(chǎn)品、商品。13提供或接受勞務(wù)。14委托或受托銷售。15與關(guān)聯(lián)人共同投資。16其他通過約定可能造成資源或義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)。17法律法規(guī)認(rèn)定的屬于關(guān)聯(lián)交易的其他事項(xiàng)。第 2 章 關(guān)聯(lián)交易回避規(guī)定第 4 條 董事會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易時(shí)，關(guān)聯(lián)董事需回避，也不 得代替其他董事進(jìn)行表決。第 5 條 有下列情形之一者，視為關(guān)聯(lián)董事。1交易對(duì)方。2在交易對(duì)方任職，或在能控制該交易對(duì)方的企業(yè)任職。3擁有交易對(duì)方直接或間接控制權(quán)的。4與交易對(duì)方及其控制人關(guān)系密切的家庭成員。 5與交易對(duì)

3、方及其控股股東的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人 員關(guān)系密切的家庭成員。6由主管機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他原因使企業(yè)的審議結(jié)果受到影響的人員第 6 條 董事會(huì)因關(guān)聯(lián)董事的回避無法形成決議時(shí)， 需將 關(guān)聯(lián)交易提交股東大會(huì)審議。第 7 條 股東大會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易時(shí)， 關(guān)聯(lián)股東需回避審議。第 8 條 由下列情形之一者，視為關(guān)聯(lián)股東。1交易對(duì)方。2被交易對(duì)方直接或間接控制的。3擁有交易對(duì)方直接或間接控制權(quán)的。4與交易對(duì)方同受一法人或自然人直接或間接控制的。5與交易對(duì)方或其關(guān)聯(lián)人存在尚未履行完畢的股權(quán)轉(zhuǎn)讓 協(xié)議或其其他協(xié)議導(dǎo)致其表決權(quán)受到限制或影響的。6主管機(jī)構(gòu)認(rèn)定的可能造成企業(yè)對(duì)其利益傾斜的法人或 自然人。第 9 條 企業(yè)中與交易對(duì)象有關(guān)聯(lián)的員工在簽署關(guān)聯(lián)交易 合同時(shí)，只能代表一方簽署。第 3 章 附則第 10 條 本制度由總裁辦公室制定，解釋權(quán)、修改權(quán)歸 屬總裁辦公室