2021-2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)自我檢測試卷A卷附答案

2021-2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)自我檢測試卷A卷附答案單選題（共80題）1、下列屬于證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容的是（）。A.①②③B.①②③④⑤C.①③④D.①③④⑤【答案】B2、操作證券市場，受到最嚴(yán)厲的處罰是（）。A.單處罰金B(yǎng).處5年以下有期徒刑，并處罰金C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金D.處拘役，并處罰金【答案】C3、證券公司、證券投資咨機構(gòu)及其人員違反法律,行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D4、以下選項中屬于應(yīng)重點監(jiān)控的異常交易行為的是（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C5、風(fēng)險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級人員的（）A.中位數(shù)B.一定比例C.最低水平D.平均水平【答案】D6、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說法，正確的是()。A.有限合伙企業(yè)有普通合伙人為主、有限合伙人為輔的行的方式執(zhí)行合伙事務(wù)B.有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人聯(lián)合執(zhí)行合伙事務(wù)C.有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)D.有限合伙企業(yè)由有限合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)【答案】C7、證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要監(jiān)管措施有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】B8、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員所處罰款的金額可以是（）。A.1萬元B.15萬元C.40萬元D.60萬元【答案】B9、下列選項中，屬于法律法規(guī)體系中行政法規(guī)的是（）A.《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》B.《期貨交易管理條例》C.《民法典》D.《企業(yè)會計準(zhǔn)則》【答案】B10、控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額（）以上的股東。A.50％；50％B.30％；50％C.50％；30％D.30％；30％【答案】A11、按照《證券法》的規(guī)定，滿足（）之一情形，屬于公開發(fā)行證券。A.向不特定對象發(fā)行證券的B.向特定對象發(fā)行證券累計達(dá)到200人的C.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人D.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會公眾非公開進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓【答案】A12、單位違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，操縱證券市場的，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬元以上500萬元以下B.10萬元以上200萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】C13、證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的有效性。下列關(guān)于董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級內(nèi)部控制職責(zé)的說法錯誤的是（）。A.董事會對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任，每年至少進行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作，并形成相應(yīng)的專門報告B.監(jiān)事會應(yīng)對董事會、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進行監(jiān)督，督促其及時糾正內(nèi)部控制缺陷C.證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級人員參加，專門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負(fù)責(zé)人不得列席該類保密會議D.負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門的高級管理人員不得兼管業(yè)務(wù)部門?！敬鸢浮緾14、（2016年真題）設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ【答案】A15、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)將（）告知客戶。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D16、下列屬于基金銷售機構(gòu)反洗錢工作內(nèi)容的有（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.③④【答案】C17、滬港通和深港通的基本規(guī)則包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D18、（2016年真題）下列不屬于證券發(fā)行和交易原則的是（）。A.公開B.公正C.公平D.平等【答案】D19、證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)，下列做法符合投資者適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定的有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.③④【答案】B20、以下哪些違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》相關(guān)規(guī)定的行為（），A.①②③④⑤B.①②④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑥【答案】B21、下列說法中，錯誤的是（）。A.同次發(fā)行的證券（股票類），其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同意保薦機構(gòu)承擔(dān)B.保薦機構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件、股票和可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行募集文件進行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見C.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實、準(zhǔn)確、完整D.證券（股票類）發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機構(gòu)擔(dān)任【答案】D22、企業(yè)的組織形態(tài)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司和控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競爭和關(guān)聯(lián)交易的說法正確的是（）。A.證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務(wù)B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù)，以競爭的形式促進雙方發(fā)展。C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進行D.證券公司章程應(yīng)當(dāng)對重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定【答案】D24、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機構(gòu)進行登記，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）個工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進行登記。A.5B.7C.15D.30【答案】B25、發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事前款違法行為的，沒收違法所得，并處以違法所得10%以上1倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足2000萬元的，處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A26、按照《證券市場禁入規(guī)定》，（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A27、以下屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險防范措施的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D28、在融資融券交易中，證券持有人對證券發(fā)行人的權(quán)利包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A29、從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值最低限額正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C30、以下屬于證券研究報告的發(fā)布流程的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C31、對有（）情形的基金托管人，中國證監(jiān)會可依法取消其基金托管資格。A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】B32、獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）年。A.1B.2C.3D.4【答案】C33、（2018年真題）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（?）主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險。A.合規(guī)風(fēng)險B.管理風(fēng)險C.政策風(fēng)險D.技術(shù)風(fēng)險【答案】A34、下列屬于委托指令的具體形式的有（）。A.②③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D35、在證券、期貨市場上，操縱市場的行為方式主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、下列事項中，屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會職權(quán)有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).②③④⑤⑥【答案】A37、私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機構(gòu)可以以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金，但應(yīng)當(dāng)堅持有效控制風(fēng)險、保持流動性的原則，且只能投資于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A38、下列不屬于財務(wù)顧問出具財務(wù)意見承諾內(nèi)容的是（）。A.已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求B.有關(guān)本次并購重組事項的財務(wù)顧問專業(yè)意見已提交內(nèi)部核查機構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見C.已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實質(zhì)性差異D.指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)【答案】D39、下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求的說法，錯誤的有()。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III【答案】D40、證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B41、下列事項屬于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的是（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】B42、下列文件中，屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所涉及的法律是（）。A.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》B.《證券法》C.《證券登記結(jié)算管理辦法》D.《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》【答案】B43、應(yīng)當(dāng)建立融資融券信息共享機制的主要機構(gòu)包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、下列說法正確的是（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】C45、下列屬于信用風(fēng)險的業(yè)務(wù)類型的是（）。A.①②B.①③C.①④D.②④【答案】A46、嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定范圍有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、收購人未按照《中華人民共和國證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（），并處以罰款。A.撤銷職務(wù)B.記大過C.通報批評D.警告【答案】D48、下列選項中，不屬于法律法規(guī)體系中行政法規(guī)的是（）。A.《證券公司監(jiān)督管理條例》B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》C.《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》D.《企業(yè)債券管理條例》【答案】C49、下列關(guān)于國務(wù)院期貨管理機構(gòu)的說法，錯誤的是（）。A.設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機關(guān)登記注冊，并經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)B.證券公司可以經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，不必經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見D.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免【答案】B50、下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.1Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A51、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)A.1B.2C.3D.5【答案】D52、債券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)發(fā)生可能影響償債能力或投資者權(quán)益的重大事項時，應(yīng)當(dāng)及時披露，并說明事項的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。前款所稱重大事項包括（）。A.①②③④⑤B.②④⑤C.①③④D.②③④⑤【答案】A53、《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條規(guī)定，證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。A.10％B.15％C.30％D.40％【答案】C54、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全（）等風(fēng)險管理制度。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A55、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求（），在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】D56、下列關(guān)于有限責(zé)任公司董事會職權(quán)說法錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D57、公募基金的禁止性規(guī)定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D58、財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)滿足（）個月無違反誠信的不良記錄。A.12B.24C.36D.48【答案】B59、下列說法中，錯誤的是（）。A.金融債券的發(fā)行應(yīng)由具有債券評級能力的信用評級機構(gòu)進行信用評級B.金融債券公開發(fā)行的，經(jīng)認(rèn)購人同意，可免于信用評級C.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行D.發(fā)行人分期發(fā)行金融債券的，應(yīng)在募集說明書中說明每期發(fā)行安排【答案】B60、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶資產(chǎn)的處理方式包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C61、（）應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的信息披露文件和申請文件進行全面核查，獨立作出專業(yè)判斷，并對定向發(fā)行說明書及其所出具文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。A.主辦券商B.董事會C.監(jiān)事會D.律師事務(wù)所【答案】A62、(2019年真題)融資融券的標(biāo)的證券為交易型開放式基金（ETF）的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B63、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查，協(xié)會責(zé)令其改正但卻拒不改正，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)（），或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰。A.3個月至12個月B.1個月至3個月C.5個月至12個月D.3個月至5個月【答案】A64、下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人保密與培訓(xùn)制度表述正確的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D65、下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點的是（）。A.風(fēng)險性B.收益性C.保密性D.安全性【答案】D66、下列選項不屬于證券登記結(jié)算機構(gòu)職能的是（）。A.證券的存管和過戶B.公布證券交易即時行情C.證券持有人名冊登記D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立【答案】B67、（2017年真題）證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時間連續(xù)計算滿（）以上。A.半年B.1年C.2年D.3年【答案】A68、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書需具備（）條件。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C69、證券公司申請保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.保薦代表人不少于4人B.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣6000萬元C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰D.具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員少于20人【答案】B70、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，證券交易所可以終止其公司債券上市交易（）。A.①③④B.①②③④⑤C.②③④⑤D.①②③④【答案】B71、融資融券的標(biāo)的證券為債券的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:（）A.①②③B.①③④C.①