應(yīng)急管理行政執(zhí)法案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

應(yīng)急管理行政執(zhí)法案卷評查標(biāo)準(zhǔn)1?依據(jù)為了規(guī)范行政執(zhí)法案卷評查，根據(jù)《自治區(qū)應(yīng)急管理系統(tǒng)行政執(zhí)法案卷評查辦法》，制定本標(biāo)準(zhǔn)。2?不合格案卷行政執(zhí)法案卷存在本項(xiàng)目下任何一種或多種情形，該執(zhí)法案卷不合格。2.1?主體不合法2.1.1?行政執(zhí)法主體不是應(yīng)急管理部門；2.1.2?對外的行政執(zhí)法文書未加蓋應(yīng)急管理部門印章，或者對外的行政執(zhí)法文書加蓋應(yīng)急管理部門內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)或者應(yīng)急管理綜合執(zhí)法隊(duì)伍印章；2.1.3?承辦行政執(zhí)法事項(xiàng)的人員未取得司法行政部門核發(fā)的行政執(zhí)法證件；2.1.4?超越法定權(quán)限作出行政執(zhí)法行為；2.1.5?行政執(zhí)法的對象錯誤；2.1.6?對不具備法定行為能力的當(dāng)事人作出行政處罰、行政強(qiáng)制決定。2.2?適用法律錯誤2.2.1?實(shí)施行政行為沒有法律依據(jù)；2.2.2?適用法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)的名稱或者條款錯誤；2.2.3?行政執(zhí)法決定超出法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的上限或者下限。2.3?違反法定程序2.3.1?未告知當(dāng)事人陳述申辯、要求聽證、申請回避等權(quán)利；2.3.2?未聽取當(dāng)事人陳述、申辯；2.3.3?應(yīng)當(dāng)聽證而未依法組織聽證；2.3.4?作出行政處罰、行政強(qiáng)制決定，未經(jīng)法制審核或者法制審核未通過，或者法制審核人員不具備資格；2.3.5?法規(guī)、規(guī)章或者規(guī)范性文件規(guī)定的公示事項(xiàng)未按要求公示；2.3.6?應(yīng)當(dāng)會議決定的事項(xiàng)未經(jīng)會議決定；2.3.7?應(yīng)當(dāng)報(bào)上級審批方可作出決定的事項(xiàng)未經(jīng)上級批準(zhǔn)；2.3.8?執(zhí)法決定文書的內(nèi)容與批準(zhǔn)內(nèi)容不一致；2.3.9?應(yīng)當(dāng)送達(dá)的事項(xiàng)未送達(dá)。2.4?超越或者濫用職權(quán)2.4.1?上級行使下級的職權(quán)，或者下級行使上級的職權(quán)；2.4.2?行使其他部門的職權(quán)；2.4.3?行使應(yīng)由人民政府行使的職權(quán)。2.5?相關(guān)案卷存在下列情形：2.5.1?行政許可、行政給付、行政獎勵存在重大瑕疵。2.5.2?監(jiān)督檢查案卷有下列情形之一2.5.2.1?沒有現(xiàn)場檢查方案；2.5.2.2?現(xiàn)場檢查方案的檢查事項(xiàng)，不符合重點(diǎn)檢查、專項(xiàng)檢查或者隨機(jī)抽查的檢查事項(xiàng)要求；2.5.2.3?未按照現(xiàn)場檢查方案進(jìn)行檢查，或者現(xiàn)場檢查記錄與現(xiàn)場檢查方案明顯不符合；2.5.2.4?檢查發(fā)現(xiàn)違法行為，未依法予以處理。2.5.3?現(xiàn)場處理、行政處罰、行政強(qiáng)制的主要事實(shí)不清、證據(jù)不足2.5.3.1?主要執(zhí)法文書所述的違法事實(shí)，不是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的、應(yīng)當(dāng)采取行政措施的事實(shí)；2.5.3.2?主要執(zhí)法文書不能準(zhǔn)確記載違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、程度和后果；2.5.3.3?證據(jù)不具備法律效力或者不能證明違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度和后果，或者證據(jù)是孤證。2.5.4?事故和災(zāi)害調(diào)查評估的主要事實(shí)不清、證據(jù)不足，或者處理結(jié)果或者評估結(jié)論顯失公正2.5.4.1?事故或者災(zāi)害的物證、事實(shí)材料、證人證言不符合規(guī)則；2.5.4.2?事故或者災(zāi)害的發(fā)生經(jīng)過不清；2.5.4.3?事故或者災(zāi)害的損失不清，或者缺乏證據(jù)支撐；2.5.4.4?事故或者災(zāi)害的原因分析不符合規(guī)則，或者缺乏證據(jù)支撐；2.5.4.5?事故或者災(zāi)害需要問責(zé)的，責(zé)任分析不符合邏輯，或者問責(zé)建議與原因不符合；2.5.4.6?應(yīng)急管理部門代政府起草事故調(diào)查報(bào)告批復(fù)的，未將《自治區(qū)生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理實(shí)施辦法》規(guī)定的審查材料與代擬稿一并報(bào)政府。3?行政執(zhí)法扣分項(xiàng)目3.1?行政許可案卷3.1.1?受理和送達(dá)3.1.1.1受理行政許可申請未通過政務(wù)服務(wù)平臺或者自治區(qū)投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺，扣1分；3.1.1.2?申請人申請行政許可需要補(bǔ)正材料，未一次性告知的扣1分；3.1.1.3?在政府服務(wù)大廳本部門辦事窗口之外的任意場所受理行政許可申請，扣5分；3.1.1.4?在政府服務(wù)大廳本部門辦事窗口之外的任意場所送達(dá)達(dá)行政許可決定，扣5分；3.1.1.5?行政許可申請加蓋下級應(yīng)急管理部門印章的，扣20分。3.1.2?審查3.1.2.1?每有1份公布取消的證明材料，扣1分；3.1.2.2?許可條件或者材料中的法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件或者其他材料，沒有相應(yīng)規(guī)范性文件予以明確，每有1份扣1分；3.1.2.3?在法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的許可條件或者材料之外，要求其他條件或者材料的，每有1項(xiàng)扣5分；3.1.2.4?許可材料有瑕疵，審查、研究記錄每少1處扣1分；3.1.2.5?審查、研究記錄，每缺少1項(xiàng)扣5分；3.1.2.6?需要技術(shù)審查的，專家不符合規(guī)定條件每有1人扣5分；3.1.2.7?需要現(xiàn)場審查的，沒有筆錄或者筆錄未經(jīng)申請人確認(rèn)的扣5分；3.1.2.8?實(shí)施技術(shù)審查、現(xiàn)場審查未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的扣5分；3.1.2.9?行政許可承辦機(jī)構(gòu)的審查、復(fù)核、研究時(shí)限，任意1項(xiàng)每延遲1天扣1分。3.1.3?決定3.1.3.1?應(yīng)由會議決定的許可申請未經(jīng)會議決定，扣10分；3.1.3.2?行政許可辦理時(shí)限超過規(guī)定時(shí)限，每延遲1天扣5分；3.1.3.3?符合條件的即辦事項(xiàng)當(dāng)天未辦理，每延遲1天扣10分；3.1.3.4?許可決定7個(gè)工作日內(nèi)未在部門網(wǎng)站或者政府網(wǎng)站部門網(wǎng)頁、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（新疆）公開，每延遲1天扣1分。3.2?監(jiān)督檢查案卷3.2.1?現(xiàn)場檢查方案，實(shí)施隨機(jī)抽查的隨機(jī)抽查重點(diǎn)事項(xiàng)確定的檢查事項(xiàng)每少1項(xiàng)扣分，實(shí)施重點(diǎn)檢查、專項(xiàng)檢查的檢查事項(xiàng)與檢查部署相比每少1項(xiàng)扣5分；3.2.2?現(xiàn)場檢查記錄，現(xiàn)場檢查方案確定的檢查事項(xiàng)每少1項(xiàng)扣2分；3.2.3?現(xiàn)場檢查記錄記載的不符合事項(xiàng)未注明依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)的具體條款，每有1處扣1分；3.2.4?現(xiàn)場檢查記錄使用“不及時(shí)”“不到位”“不規(guī)范”等模糊定性用語，每有1處扣1分；3.2.5?責(zé)令整改指令，整改期限明顯不合理，每有1項(xiàng)扣5分；3.2.6?發(fā)出責(zé)令整改指令后，無整改復(fù)查記錄，或者無管理相對人整改情況報(bào)告且經(jīng)執(zhí)法人員審核認(rèn)可的，扣20分；3.2.7?一次監(jiān)督檢查同一管理相對人，分立案卷的扣30分。3.3?行政處罰、行政強(qiáng)制案卷3.3.1?立案審批文書3.3.3.1?案件來源填寫不規(guī)范的，扣1分；3.3.3.2?未規(guī)范填寫違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)，及承辦人對違法事實(shí)、情節(jié)沒有明確判斷的，扣1分；3.3.3.3?承辦人填寫法律、法規(guī)、規(guī)章名稱不規(guī)范的，扣1分；3.3.3.4?行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽署意見不規(guī)范的，扣1分。3.3.2?詢問筆錄3.3.2.1?一份《詢問筆錄》超過1個(gè)被詢問人，或者同一組調(diào)查人員同一時(shí)間詢問超過1個(gè)被詢問人的，扣10分；3.3.2.2?詢問起止的時(shí)間沒有具體到日、時(shí)、分的，扣0.5分。沒有記載詢問地點(diǎn)的，扣0.5分；3.3.2.3?沒有詢問人和記錄人簽字的，扣0.5分；3.3.2.4?被詢問人與當(dāng)事人簽字不一致的扣10分。被詢問人性別、年齡、住址、單位、職務(wù)填寫不規(guī)范的，扣0.5分；3.3.2.5?詢問內(nèi)容錯處不做技術(shù)處理的，扣5分；3.3.2.6?被詢問人對筆錄沒有“記錄屬實(shí)”的扣10分，沒有逐頁簽名或蓋章的扣10分，未頂格簽字的扣10分，拒絕簽字或不在現(xiàn)場的沒有見證人或執(zhí)法人員簽名或蓋章扣10分；3.3.3?現(xiàn)場勘驗(yàn)筆錄3.3.3.1?多處勘驗(yàn)筆錄合為一體的，扣10分；3.3.3.2?勘驗(yàn)起止的時(shí)間沒有具體到日、時(shí)、分的扣0.5分，沒有記載勘驗(yàn)地點(diǎn)扣0.5分；3.3.3.3?沒有準(zhǔn)確、客觀地記載事實(shí)或者行為，包括數(shù)據(jù)、位置、狀態(tài)、情節(jié)、程度的，扣10分；3.3.3.4?檢查（勘驗(yàn)）、記錄人員未簽名的，扣10分；3.3.3.5?被檢查人對筆錄未簽名或蓋章的扣10分，拒絕簽字時(shí)執(zhí)法人員未注明情況并簽名或蓋章的扣10分；3.3.3.6?事故調(diào)查，現(xiàn)場勘驗(yàn)未制作了解事故情況所必須信息的事故現(xiàn)場示意圖、流程圖、受害者位置圖等的，每少一份圖扣10分。3.3.4?提取證物、查封扣押、現(xiàn)行登記保存文書3.3.4.1?文書填寫不規(guī)范的，每處扣0.5分；3.3.4.2?沒有合法依據(jù)的，扣10分；3.3.4.3?當(dāng)事人拒絕簽字或不在現(xiàn)場時(shí)，沒有見證人或執(zhí)法人員簽名或蓋章的，扣10分；3.3.4.4?沒有行政機(jī)關(guān)印章的，扣10分；3.3.4.5?物品數(shù)量、品級、名稱、規(guī)格、型號、形態(tài)等填寫錯誤的，扣10分；3.3.4.6?由沒有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)做出鑒定，且無鑒定機(jī)構(gòu)蓋章的，扣10分。3.3.5?重大案件集體討論記錄3.3.5.1?時(shí)間、地點(diǎn)填寫不準(zhǔn)確的，扣5分；3.3.5.2?案件名稱與案卷內(nèi)容不符的，扣5分；3.3.5.3?主持人、出席人員、列席人員、記錄人員的姓名及職務(wù)填寫不規(guī)范的，每處扣1分；3.3.5.4?沒有分別列舉參加討論人員的觀點(diǎn)的，扣5分；3.3.5.5?無結(jié)論性意見的，扣5分。3.3.6?案件處理呈批表3.3.6.1?填寫當(dāng)事人的基本情況不規(guī)范的，每處扣0.5分；3.3.6.2?對事實(shí)、情節(jié)、后果、依據(jù)表述不全的，扣5分；3.3.6.3?承辦人意見不明確、沒有簽名的，扣2分；3.3.6.4?審核、審批意見不明確的，扣2分。3.3.7?行政處罰、行政強(qiáng)制告知文書3.3.7.1?對當(dāng)事人基本信息記載不全的，每有一處扣0.5分；3.3.7.2?法律、法規(guī)、規(guī)章未寫全稱的扣5分，未到具體條、款、項(xiàng)的扣5分；3.3.7.3?法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定對具體違法行為實(shí)行一種以上行政處罰而未按規(guī)定實(shí)行的，扣5分；3.3.8?行政處罰、行政強(qiáng)制決定文書3.3.8.1?對當(dāng)事人基本信息記載不全的，每有一處扣0.5分；3.3.8.2?法律、法規(guī)、規(guī)章未寫全稱的扣5分，未到具體條、款、項(xiàng)的扣5分；3.3.8.3?法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定對具體違法行為實(shí)行一種以上行政處罰而未按規(guī)定實(shí)行的，扣5分；3.3.8.4?告知相對人行政處罰履行方式及期限不規(guī)范的，每有一處扣0.5分；3.3.8.5?告知相對申請行政復(fù)議、行政訴訟的途徑和期限不全的，每有一處扣5分。未正確注明的，每有一處扣0.5分；3.3.8.6?決定機(jī)關(guān)名稱不全的，扣5分；3.3.8.7?以現(xiàn)場處置措施文書行使行政強(qiáng)制職權(quán)的，扣40分。3.3.9?銷案審批文書3.3.9.1?案情記述不規(guī)范的，扣1分；3.3.9.2?承辦人意見不明確的，扣1分；3.3.9.3?行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽署意見不規(guī)范的，扣1分。3.3.10?申請行政強(qiáng)制執(zhí)行書3.3.10.1?強(qiáng)制執(zhí)行的法律依據(jù)名稱、依據(jù)不準(zhǔn)確的，扣5分；3.3.10.2?申請執(zhí)行項(xiàng)目不明確的，扣5分；3.3.10.3?案由敘述不清楚的，扣2分；3.3.10.4文書填寫不規(guī)范的，每處扣0.5分。3.3.11?延期繳納罰款審批文書3.3.11.1?延期繳納罰款審批文書中的處罰書文號與行政處罰決定書不一致的，扣10分；3.3.11.2?延期繳納罰款理由不充分的，扣10分；3.3.11.3?罰沒財(cái)物無處理結(jié)果的，扣10分；3.3.11.4?分期繳納罰款方式不明確的，扣5分；3.3.11.5?負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)意見不明確的，扣5分。3.3.12?結(jié)案文書3.3.12.1?未說明案由或者案情的，扣分2分；3.3.12.2?行政處罰未執(zhí)行未說明情況的，扣2分；3.3.12.3?承辦人建議結(jié)案意見不明確的，扣2分；3.3.12.4?行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人沒有明確意見的，扣2分。3.3.13?其他事項(xiàng)作為行政處罰、行政強(qiáng)制案卷組成部分的監(jiān)督檢查文書、送達(dá)文書、聽證文書案件審理文書以及其他文書，依照有關(guān)條款規(guī)定扣分。3.4?案件審理3.4.1?簡易程序案件3.4.1.1?適用簡易程序的行政處罰案件，辦案人員的處理建議、取得的證據(jù)以及當(dāng)事人的陳述申辯及向案件承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報(bào)告情況，以及案件承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對適用簡易程序的行政處罰案件審查決定情況，形成案件審理材料。未形成案件審理材料的扣20分，案件審理材料每缺少一個(gè)事項(xiàng)的扣5分；3.4.1.2?適用簡易程序行政強(qiáng)制的，辦案人員對現(xiàn)場危險(xiǎn)情況的判斷、處理建議、取得證據(jù)以及當(dāng)事人的陳述申辯及向案件承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報(bào)告情況，案件承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人案件審理情況，以及分管負(fù)責(zé)人審查決定情況，形成案件審理材料。未形成案件審理材料的扣30分，案件審理材料每缺少一個(gè)事項(xiàng)的扣5分。3.4.2?一般程序案件3.4.2.1?沒有案件承辦機(jī)構(gòu)案件調(diào)查報(bào)告的，扣10分；3.4.2.2?以案件審理表代表案件審理報(bào)告的，扣20分；3.4.2.3?案件審理報(bào)告未論述下列事項(xiàng)的，每少一項(xiàng)扣2分（1）本部門管轄權(quán)及管轄依據(jù);（2）辦案時(shí)間是否超限;（3）當(dāng)事人情況是否清楚;（4）案件事實(shí)是否清楚;（5）案件證據(jù)真實(shí)性、合法性，證據(jù)與定性的關(guān)聯(lián)性;（6）違法行為定性是否準(zhǔn)確;（7）辦案程序是否合法;（8）擬適用的法律、法規(guī)、規(guī)章及其條、款、項(xiàng)、目是否正確;（9）行政處罰的自由裁量或者擬采取的行政強(qiáng)制是否適當(dāng);（10）制式執(zhí)法文書是否符合格式要求。3.5?聽證3.5.1?聽證告知書3.5.1.1?未說明聽證案由、時(shí)間地點(diǎn)的，扣2分；3.5.1.2?未告知當(dāng)事人違法事實(shí)和所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱及相應(yīng)的條、款、項(xiàng)、目的，扣10分。未說明聽證主持人、記錄人姓名的，扣5分；3.5.1.3?未說明擬做出行政處罰的種類和幅度的，扣10分；3.5.1.4?未告知當(dāng)事人享有舉行聽證的權(quán)利及法定期限的，扣10分。3.5.2?聽證通知書3.5.2.1?未說明聽證案由、時(shí)間地點(diǎn)的，扣2分；3.5.2.2?未說明聽證主持人、記錄人姓名的，扣2分；3.5.2.3?未告知當(dāng)事人可以委托代理人參加聽證的扣2分，未告知有要求聽證主持人回避權(quán)利的扣2分，未告知不按時(shí)參加聽證視為放棄的扣2分。3.5.3?聽證公告3.5.3.1?未說明聽證案由、時(shí)間地點(diǎn)的，扣2分；3.5.3.2?未說明聽證主持人、記錄人姓名的，扣2分。3.5.4?聽證筆錄3.5.4.1?起止時(shí)間、地點(diǎn)、案由填寫不規(guī)范的，每處扣0.5分；3.5.4.2?聽證主持人、記錄人、當(dāng)事人、代理人、案件調(diào)查人的姓名、性別、工作單位、職務(wù)、電話、住址等基本情況填寫不規(guī)范的，每處扣0.5分；3.5.4.3?申請人、委托代理人、案件調(diào)查人、主持人、記錄人簽名不規(guī)范的，扣5分。3.5.5?聽證報(bào)告3.5.5.1?未說明聽證案由、時(shí)間地點(diǎn)的，扣5分；3.5.5.2?未說明參加人情況的，扣2分；3.5.5.3?主持人的結(jié)論意見不明確的，扣0.5分。3.6?移送3.6.1?辦理上級或者下級移送案件，沒有上級或者下級移送文書的，扣20分；3.6.2?辦理上級移送案件，作出處理決定前未報(bào)告上級的，扣20分；3.6.3?案件名稱不規(guī)范的，扣2分；3.6.4?案件性質(zhì)或管轄不明確的，扣2分；3.6.5?當(dāng)事人基本情況填寫不全或不規(guī)范的，扣2分；3.6.6?主要案情不清或者移送理由不明確的，扣2分；3.6.7?承辦人意見不明確的，扣2分；3.6.8負(fù)責(zé)人審批意見不明確的，扣2分；3.6.9?移送文書清單填寫不全的，扣2分。3.7?送達(dá)文書3.7.1?送達(dá)文書的