最新電大《現(xiàn)代產權法律制度專題》期末復習考試知識點復習考點歸納總結

1、精選優(yōu)質文檔-傾情為你奉上*電大考試*電大現(xiàn)代產權法律制度專題復習資料考點歸納總結一、名詞解釋1期權制度 是賦予公司管理層而不是廣泛地賦予公司內部的其他職工，或者是與公司有利益牽連的其他人，這樣的權利稱公司管理層的期權，而不是泛指的一種期權。2協(xié)議收購 是指目標公司的股票持有人和收購人之間簽訂協(xié)議，通過協(xié)議來協(xié)商收購股份的條件、期限以及和收購有關的其他事項，由股票持有人向收購人轉讓目標公司的股份。 3法人財產權 法人財產權是一種所有權，是對財產的支配權。4要約收購 是指收購公司為了取得或者強化對目標公司的控制權，向目標公司的全體股東公開發(fā)出要約，收購該上市公司的股份的行為。5股東有限責任 是股

2、東以出資額為限對公司負責，這個出資額包括有限公司出資額的數(shù)額 ，也包括股份有限公司持有股份對公司負責。6公益權 :就是股東在行使權利的時候不是為了自身的利益，而是為了公司的利益或者為了全體股東的權利而行使的權利。7 管理增值 就是風險投資家把錢投下去以后，參加企業(yè)的管理，幫助企業(yè)實現(xiàn)企業(yè)的增值來達到自己獲取高額利潤的目的。8公司收購 是指股權收購，指收購者向目標公司的股東購買股份，進而獲取目標公司的全部或部分股份，取得對目標公司的控制權。9其他物權 指的是非所有人對所有人的財產所享有的支配權利。10評估資產 是指原有的國有企業(yè)里面哪部分財產可以拿出來作為投人的資本、作為注冊資本、作為股東的出資

3、出現(xiàn)，這是要成立一個公司最核心的問題。 11所有權 是指所有人依法對自己的財產所享有的占有、使用、收益和處分的權利。12財產權 實際上指的是權利人所享有以財產利益為內容的這種權利，產權在民法上是和人身權或者非財產權相對應的。13人身權 指的是不以財產利益為內容的，主要體現(xiàn)以精神權利為內容的權利，比如人格比如人格權，像名譽權、肖像權、隱私權、生命健康權等等，這些權利統(tǒng)稱非財產權或者人身權。 14合同債權 是權利人請求他人為一定的行為和不為一定的行為的一種請求權。 15經營權 經營權這個概念，實際上有廣義和狹義的含義。廣義的經營權指的是各種非所有人在所有人的財產之上所享有的占有、使用的經營權利。

4、16股東權利 是股東基于他的資格和地位，對公司享有的權利。17自益權 就是股東為了自己的利益而行使的權利，比如說分配紅利、分配股利。在公司解散的時候，分配剩余財產則是典型的自益權。18股東平等原則 是指股東和公司之間，基于股東資格而產生的對公司的權利和義務，對所有股東是平等的。 19企業(yè)合并 是指兩個以上的企業(yè)依據(jù)法定的程序和條件通過訂立合并協(xié)議并為一個企業(yè)的行為。20新設合并 是指兩個以上的公司合并為一個新公司或新企業(yè)，被并各方全部解散。 21合并合同 是合并雙方就合并條件以及合并的程序等達成一種協(xié)議。 22要約收購 是指收購公司為了取得或者強化對目標公司的控制權，向目標公司的全體股東公開發(fā)

5、出要約，收購該上市公司的股份的行為。 23企業(yè) 就是營利性的經濟組織，或者說企業(yè)是進行經濟活動的組織。 24獨資企業(yè)形式 是指這種企業(yè)形式是自然人一人出資并且直接控制，企業(yè)財產歸出資人所有的一種企業(yè)形式。這種企業(yè)形式，出資人要對企業(yè)的債務負無限責任。25合伙企業(yè) 是合伙人依照合伙合同共同出資、共同經營，合伙人對合伙企業(yè)的債務承擔連帶責任的一種企業(yè)形式。 26合作社 是社員共同出資、共同經營，社員以出資金額為限對合作社負責，合作社用全部資產承擔債務責任的一種企業(yè)。 27有限責任公司 簡稱為有限公司。這種公司形式是股東以出資額為限對公司負責，公司以全部資產對其債務承擔責任。28兩合公司 就是一個以

6、上的有限責任股東、一個以上的無限責任的股東共同組建的一個公司。 29股東有限責任 是股東以出資額為限對去司負責，這種出資額包括有限公司出資額的數(shù)額，也包括股份有限公司持有股份對公司負責，這是它的真正的含義。30知識產權 就是一切人類智力成果所產生的可以保護的權利。 31商標權 是工業(yè)產權的主要內容。在我國，商標權主要是企業(yè)經過注冊之后獲得的商標的專用權，我國的商標法叫商標專用權，在大多數(shù)國家就叫商標權。 32風險投資 是由職業(yè)金融家向新興的有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)(往往是高科技企業(yè))進行股權投資的一種金融運作模式。33融資 就是說風險投資家到外面去，從各種各樣的資金來源獲取一些資金，這個過程有時也叫做

7、融資階段。34退出 就是風險投資家把錢投到企業(yè)，企業(yè)運行、增值以后，風險投資家再以資金的形式并且?guī)еS厚的利潤撤出來。 35市場經濟 就是由市場供求規(guī)律起調節(jié)作用的一種經濟體制。36制衡 就是有監(jiān)督，有相互的制約。37國民待遇 就是外國國民在本國可以享受本國國民的待遇。 38市場主體 就是在市場經濟中能起著投資、經營各方面自主權的一個主體，包括企業(yè)也包括個人。二、填空題1企業(yè)公司制改組的法律中涉及的企業(yè)主要是指（國有企業(yè)），當然也包含（集體企業(yè)）和其他性質的企業(yè)。 2 按照我國公司法規(guī)定，公司包括（股份有限公司）和（有限責任公司）。 3按照我國公司法的規(guī)定，股份有限公司分為（上市公司）和（不上

8、市公司）。4企業(yè)的公司制改組本身就是一個（產權形態(tài)）的變化和（管理機制）的變化。5國有企業(yè)的治理結構是（廠長負責制）或者（經理負責制），而公司制的治理結構的模式是三會：（股東會）、董事會、（監(jiān)事會）。6企業(yè)兼并過程中也可以進行（公司制改組），兼并又是現(xiàn)在市場經濟下的一個（常見模式）。 7界定產權是企業(yè)公司制改組里面非常重要的一個環(huán)節(jié)，包含兩層含義。第一個，就是要（確定產權歸屬）。第二個，就是要確定（誰是產權的代表者）和行使者。 8評估資產是指原有的國有企業(yè)里面哪部分財產可以拿出來作為（投入的資本）、作為（注冊資本）、作為（股東的出資）出現(xiàn)，這是要成立一個公司最核心的問題。 9對于國有企業(yè)改制來

9、說，最關鍵的是兩個問題，一個是（實物），一個是（土地）。 10董事長是公司的（法定代表人），他的行為代表公司，掌握公司發(fā)展的（大方向），但他不能夠具體干預公司里面的日常經營和指揮工作，日常生產經營指揮工作只能由（經理）來負責。 11按照民法通則第71條的規(guī)定，所有權是指所有人依法對自己的財產所享有的（占有）、使用、（收益）和（處分）的權利。12財產權可以（轉讓）、繼承，可以允許權利人也就是主體（作出處分），甚至只要不危害（國家利益）和（社會公共利益）以及他人的利益，權利人可以（拋棄）他的所有權。 13在產權里有兩項重要的權利：一項是（財產所有權），另一項是（債權），更確切地講叫（合同債權）。

10、14所有權和其他物權都稱為（物權）。15全民所有制企業(yè)的經營權是在（國家所有權基礎上產生的），是在國家所有權基礎上（所派生出來的權利）。經營權本身是一種（兩權分離）的產物，是在國家所有權的權能發(fā)生分離的基礎上所產生的，是國家將它的所有權里的部分權利授權給企業(yè)，由企業(yè)所享有的權利。 16董事義務的履行是（實現(xiàn)公司利益）的保障，也是股東的長遠的（最大利益）的保障。17企業(yè)并購是當今世界各國優(yōu)化（產業(yè)結構）和企業(yè)（組織結構）的有效手段，也是企業(yè)（實現(xiàn)擴張）、壯大規(guī)模的有效途徑。 18中國調整企業(yè)合并的最重要的法律是公司法。它適用于依照公司法設立的（有限責任公司）和（股份有限公司）。 19合并有兩種方

11、式：（吸收合并）和（新設合并）。 20合并合同是合并雙方就（合并條件）以及（合并的程序）等達成一種協(xié)議。 21健全完善企業(yè)合并立法是一項系統(tǒng)工程，需要企業(yè)立法 包括公司法、（反壟斷法）、（行業(yè)特別法）、勞動法以及稅法)，從不同角度進行調整。 22公司收購是指股權收購，指收購者向目標公司的股東購買股份，進而獲取目標公司的（全部）或（部分股份），取得對目標公司的（控制權）。23上市公司收購的方式有兩種，一種是（要約收購），一種是（協(xié)議收購）。24非上市公司收購實質是非上市公司的（股東）把他的（股份轉讓）給其他人或轉讓給收購人，實質是股份的轉讓，（股東出資的轉讓）。25我國在公司法中只承認（有限責任

12、公司）和（股份有限公司）兩種形式。26公司跟股東在市場經濟當中出現(xiàn)的時候是兩個（不同的主體），是分離的，（有獨立的權利）、獨立承擔義務、（獨立承擔責任）。 27公司的管理層在購買了股權以后，可以在一個適當?shù)臅r間（出售）或者（變現(xiàn)）這些財產。這個制度在西方國家原本是跟證券法里面的（期權制度）聯(lián)系在一起的，后來被移植到公司制度當中去，成為改造傳統(tǒng)企業(yè)的一種（重要手段）。28公司管理層實施期權的本質實際上是公司的（管理層讓步）或者（放棄某種優(yōu)勢），參與到公司的經營管理當中去，成為（公司的股東）。 29從理論上講，所有的企業(yè)都不排除可以（適用期權）的可能性。30公司管理層的（期權制度），更嚴格的說法應

13、取叫（公司管理層的期權管理方案），是一種參考型方案，并不是一種（國家制度）。31公司制度的（期權制度）更多地適合于那些具有股份制色彩的（組織形態(tài)），上市公司、（非上市公司）、有限公司可能更適合于搞期權制度。 32世貿組織本身就是由三部分內容組成的，包括（商品貿易）、（服務貿易）和（知識產權保護），而知識產權保護實際上覆蓋了商品貿易和服務貿易。 33，知識產權一般分成兩大塊：一塊是（版權），另一塊是（工業(yè)產權）。34我國的外商投資企業(yè)的法律基礎是以下三個重要的法律：一個是（中外合資經營企業(yè)法）及其實施條例，第二個是中外合作經營企業(yè)法及其實施條例，第三個是（外商獨資企業(yè)法及其實施細則）。 35公司

14、成立的時候，按照公司法的規(guī)定，我們基本上是采?。ǖ怯浿疲?。36公司法的規(guī)定，凡是在中國注冊的公司，其（注冊資本）必須是實交的，必須是（已經繳清的）。 37風險投資雖然是一種金融形式，但它又不同于（傳統(tǒng)的金融形式），如果我們把傳統(tǒng)的金融形式叫做舊的或者傳統(tǒng)的（金融運作模式）的話，風險投資確實代表一種新的或者與（新經濟相關聯(lián)）的新的金融運作模式。38商業(yè)計劃書主要有兩個方面，一個是（它的內容），還有一個是（它的形式）。 39市場如果不是（有秩序）的就會造成很大的損失，（公平競爭）就會受到阻礙。 40要使市場經濟能夠正常的運行，市場主體要規(guī)范化，（市場秩序要規(guī)范化），（政府行為要規(guī)范化）。這些規(guī)范化

15、最后都通過（法律的規(guī)定）和（執(zhí)行）來保證。41市場經濟和政府干預可以分成三個部分來講：第一，（市場調節(jié)是基礎性調節(jié)）；第二，政府在市場經濟中的作用；第三，（政府和企業(yè)之間的關系）。42政府作為管理者，正如攪拌機的管理者在管理攪拌機一樣（管理市場），但是重要的是（攪拌機的管理）不能代替（攪拌機起作用）。政府不能代替市場起作用。43（政府的調節(jié)）也有局限性，不要認為市場經濟中（政府是萬能的），政府調節(jié)同樣存在著（局限性）。 ，44在整個市場經濟運行過程中，無論是（市場主體）還是（政府）都應該（存在一種制衡）。45在市場經濟中不講誠實信用，這是違背（商業(yè)道德）、（職業(yè)道德的）。46市場調節(jié)是（必要的

16、），政府調節(jié)也是（必要的），道德力量的調節(jié)同樣是（必要的）。我們在建設社會主義市場經濟過程中，千萬不要忘記（道德力量調節(jié)的作用）。47根據(jù)9經營權）與（所有權）分離的原則，企業(yè)的財產屬于全民所有，國家授予企業(yè)進行（經營管理的權利），企業(yè)要有效地利用國家授予其（經營管理的財產），實現(xiàn)（資產增值）。48勞動法規(guī)定了維護勞動者（合法權益），特別對（女職工）及未成年人的（特殊保護等內容）。 49關貿總協(xié)定是（1947年）是由（中國）、美國、（法國）、英國等23個國家簽訂的關于國際貿易的一個非常重要的多邊國際協(xié)定。50各國要保護本國的貿易，它一定會動用兩大法律手段，一個是（關稅壁壘），另一個是（非關稅壁

17、壘）。 二、選擇題1、公司管理層的期權制度與員工持股之間的根本差別表現(xiàn)為:：（ A.B.C.D ）。A. 權利人的范圍不同B. 權利的性質不同C. 權利的分配原則不同D. 對于公司資本制度影響程序不同2、企業(yè)公司制改組的主要途徑是（ ABCDE ）。A. 通過增量的辦法使資產股份化 B. 通過企業(yè)兼并來實現(xiàn)公司制C.發(fā)展企業(yè)集團中實現(xiàn)公司制 D.在盤活存量的資產中來實現(xiàn)公司制E. 在互換股權中實行公司制的改組3、保護股東權利的主要法律措施有（ ABCDE ）。A. 公司明確規(guī)定了股東的權利 B. 股東大會制度的運作C. 公司財務制度的實施B. 董事義務的履行 C. 監(jiān)事會監(jiān)督職權的實施 4、公

18、司法人具有的特征（ A.B.C ）。A.股東財產與公司財產的分離B.股東承擔有限責任C.公司具有獨立的人格D.股東由自己直接控制、直接支配財產的權利 5、按照外商投資企業(yè)法的規(guī)定，如果合營一方要將他的股份轉讓給另一方，合營企業(yè)必須遵循（ABCD）的原則。A.雙方達成協(xié)議，一致同意B.經原審批機關批準C.在同等條件下，原股東有優(yōu)先購買權D、雙方同意，經過批準以后，還要到工商行政管理部門去進行變更登記6、董事長的具體職責是（ ABCD ）。A.主持股東會，主持召開董事會會議B.檢查董事會決議落實、執(zhí)行情況C.如果發(fā)行股票或債券，在債券上面簽字和蓋章D.行使董事會閉會期間由董事會專門予以授權的部分職

19、權。7、在我國政府部門對合并的審批主要有（ ABCD ）。A. 對股份公司合并的審批 B. 外商投資企業(yè)的審批C. 實行準入控制的特殊行業(yè)的審批 D. .對企業(yè)合并的反壟斷或者說反壟斷審查8、企業(yè)公司制改制的步驟是（ A.B.C.D.E ）。A清產核資 B界定產權C清理債權債務 D評估資產E建立規(guī)范的內部管理機構9、風險投資運作分為（ A.B.C.D ）階段。A.融資 B.投資 C.管理增值 D.退出10、中國加入WTO后，其法律規(guī)則對我們企業(yè)的發(fā)展享有的權利有（ ABCD）。A.企業(yè)能夠享受更多的世界貿易組織下的各項多邊協(xié)定規(guī)定的權利B.為中國建立公平的世界貿易環(huán)境提供了法律保障C.中國可以

20、享有通過多邊爭端體制來解決雙邊爭端的權利D.還享有參與制訂全球貿易規(guī)則的資格11股東行使權利的主要原則是（ A.B ）。A股東平等原則 B資本多數(shù)決定原則C.絕對控制原則12公司合并和公司收購的區(qū)別是（ A.B.C.D.E ）。A、主體不同 B、效力不同 C、.性質不同 D、控制程度不同 E.、程序和法律適用不同13在我國政府部門對合并的審批主要有（ ABCD ）。A對股份公司合并的審批 B外商投資企業(yè)的審批C實行準入控制的特殊行業(yè)的審批 E. .對企業(yè)合并的反壟斷或者說反壟斷審查14市場的局限性大體有（ A.B.C ）方面。A.市場運行過程中不能保證資源能夠充分地供給B.市場調節(jié)過程中的第一

21、次分配結果貧富差別可能擴大C.市場不能很好地解決地區(qū)差別和歷史遺留下來的種種問題15. 全民所有制工業(yè)企業(yè)有權依據(jù)國務院規(guī)定，出租或者有償轉讓國家授予其經營管理的固定資產，所有收益必須( A )。 A.用于生產和經營 B.按規(guī)定上交國家 C.用于設備更新和技術改造 D.歸國家所有16.私營企業(yè)稅后利潤留作生產發(fā)展基金的部分不得低于 ( B )。 A.40 B.50C.55 D.6017. 合伙企業(yè)解散后原合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務承擔責任的期限是( C )。 A.2年 B.3年C.4年 D.5年18. 股份有限公司的設立，應當有( C )以上為發(fā)起人，其中須有過半數(shù)的發(fā)起人在中國境內有住所

22、。 A.2人 B.3人C.5人 D.7人19. 破產企業(yè)財產的唯一合法的管理者是( C )。 A.債權人會議 B.債務人 C.清算組 D.人民法院20.國有獨資公司設( D )。 A.監(jiān)事會 B.股東會C.監(jiān)事會和股東會 D.董事會21. 股份公司以其（ B ）對公司債務承擔責任。A、股東財產 B、全部財產C、盈利 D、注冊資本22. 長城股份有限公司經股東大會作出決議，欲兼并順欣有限公司，這一決議必須（ D ）。A、 經當?shù)卣鷾蔅、 經國務院授權的機構核準C、 經外經貿委批準D、 經國務院授權的部門或者省級人民政府批準23. 我國法律規(guī)定，有限責任公司有（ B ）股東共同出資設立。A、2

23、個以上30個以下 B、2個以上50個以下C、3個以上30個以下 D、 3個以上50個以下24. 依據(jù)我國公司法規(guī)定，公司提取法定公益金的比例為（ C ）。A、10 B、20C、510 D、現(xiàn)行公司法未規(guī)定25. 公司合并從性質上判斷，它屬于（ D ）。A、行政行為 B、 刑事行為C、公司一般經營活動 D、民事法律行為26. 合作開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，除當事人另有約定的以外，申請專利的權利屬于（ C ）。A. 研究開發(fā)人 B.委托開發(fā)人 C.合作開發(fā)的雙方當事人共有 D.上級主管機關27. 中外合作經營企業(yè)的性質是( B )。A. 股權式合營企業(yè) B. .契約式合營企業(yè) C. 股份式合營企業(yè) D.

24、 股權式和契約式混合的合營企業(yè)28.我國商標法規(guī)定，商標的保護期限為（ C ）A20年 B、 15年 C、 10年 D、8年29一項受專利法保護的外觀設計，其專利權只能由（ C ）A 國家 B、專利局C 為權利人的設計人 D、制造商30在中外合資經營企業(yè)的注冊資本中，外國投資者的投資比例一般不低于( C )。A.15% B.20% C.25% D.35%31擅自使用他人的企業(yè)名稱或者姓名，引人誤以為是他人的商品的行為屬于（ A ）。 A、采用欺騙性標志交易行為 B、虛假宣傳行為 C、侵犯商業(yè)秘密行為 D、詆毀商譽行為32公司債的表現(xiàn)形式是（ A ）A、 公司股票 B、 公司債券C、 公司 貸款

25、 D、 公司集資 33世界貿易組織（簡稱WTO）于（ B ）正式成立。A1994年1月1日 B、1995年1月1日C19996年1月1日 D、1997年1月1日34預算活動的基礎是( D )。 A.預算執(zhí)行 B.預算監(jiān)督C.預算調整 D.預算編制35我國目前存在的外商投資企業(yè)的種類有（ABCD ）。A中外合資經營企業(yè) B、中外合作經營企業(yè)C中外合資股份有限公司 D、中外合資有限責任公司E外商獨資企業(yè)36企業(yè)對國家的經營責任制度主要有 ( ABCDE )。 A.分配責任制度 B.工資儲備基金制度 C.財務管理責任制度 D.經營性虧損處理制度 E.獎勵制度 37我國甲公司與美國乙公司擬舉辦一家合資

26、經營企業(yè)，雙方就共同投資問題進行了協(xié)商。事后甲公司向律師咨詢，律師指出，協(xié)議中( ACD)等出資方式不符合中國法律的有關規(guī)定。 A.甲公司提供的已設定抵押權的廠房 B.甲公司提供的勞務 C.乙公司通過甲公司提供擔保從香港某銀行獲得的貸款 D.乙公司以合營企業(yè)名義租賃的設備E.乙公司提供的專有技術38一般說，公司在哪種情況下，不得分配股利(ABCDE )。 A.繳納所得稅之前 B.提取法定公積金之前 C.彌補虧損之前 D.公司當年無利潤 E.提取法定公益金之前39清算組的人選由人民法院指定，主要由(ABCDE )組成。 A.企業(yè)上級主管部門 B.政府財政部門 C.注冊會計師 D.審計師 E.工商

27、管理人員40當債務人不能清償?shù)狡趥鶆諘r，有權提出破產申請的是( AB )。A.債權人 B.債務人C.人民法院 D.政府授權部門E.企業(yè)的上級主管部門41按宏觀經濟調控下分類的價格體系包括( ABC )。A.市場調節(jié)價 B.政府指導價C.政府定價 D.批發(fā)價格E.零售價格42.公司法規(guī)定，企業(yè)可利用（ ABCD ）作價投資。A 工業(yè)產權 B、非專利技術C專利權 D、商標權43固定資產投資財政撥款只適用于(BCDE )。A.經營性質本身決定有經濟效益的基礎性項目B.事業(yè)單位的公益性建設項目C.經營性質本身決定沒有經濟效益的基礎性項目D.國家機關E.學校44污染的發(fā)生源包括（ ABCD ）。A.工業(yè)

28、污染源 B.農業(yè)污染源C.交通運輸污染源 D.生活污染源E.水污染源45公司申請其債券上市交易必須符合的條件之一是發(fā)行的公司債期限為（ B ）。 A、6個月 B、12個月C、18個月 D、24個月46為了保護債權人的利益，債務轉讓的必經程序是（ B ）。 A、債務人同意 B、債權人同意 C、第三者同意 D、所有當事人同意47全民所有制工業(yè)企業(yè)的(ABCDE )須經工商行政管理部門核準變更登記或注銷登記，并向國有資產管理部門辦理產權變更或注銷登記。 A. 轉產 B.停產整頓C. 合并 D.解散E破產48公司合并和公司收購的區(qū)別是（ABCDE ）。A、主體不同 B、效力不同 C、.性質不同 D、控

29、制程度不同 E.、程序和法律適用不同49國有資產產權登記的一般程序有(ABDE )。A.申請受理 B.填報審查C.登記認定 D.審核認定E.核發(fā)證書50公司法中國有獨資公司的規(guī)定適用于下列銀行的有（ BCDE ）。A.交通銀行 B.中國工商銀行C.中國銀行 D.中國農業(yè)銀行E.中國建設銀行 四、問答題1試述企業(yè)改制選擇的五種企業(yè)形態(tài)。 企業(yè)要搞公司制改制，首先要選擇確定改制成為哪種公司。按照我國公司法)規(guī)定，公司包括股份有限公司和有限責任公司，有限責任公司又包括一般的有限責任公司及國有獨資公司，股份有限公司也包括上市的和非上市的股份有限公司?？梢赃@么說，企業(yè)向公司制改制所選擇的模式大致可以歸為

30、五種。第一種模式就是上市的股份有限公司。上市的股份有限公司按照公司法的規(guī)定上市的股份有限公司按照公司法的規(guī)定有著比較嚴格的要求，必須最近3年連續(xù)盈利，而且公司股本總額至少要有5000萬元人民幣。按照這樣的要求，上市公司設立起來門檻比較高，另外作為上市公司來說，它還需要證監(jiān)會給予的特別的上市額度，拿不到上市額度也不能夠改組成為上市公司。 第二種模式就是不上市的股份有限公司。按照我國公司法的規(guī)定，股份有限公司分為上市公司和不上市公司，不上市的公司要求注冊資本至少是1000萬元人民幣，并且，它沒有上市額度的限制，不需要證監(jiān)會的批準。第三種模式就是公司法里面規(guī)定的有限責任公司。 公司法規(guī)定，一般意義上

31、的有限責任公司的股東人數(shù)只能夠在2-50人之間，1個股東不能設立公司，超過了50人也不行。公司法還規(guī)定，改制成為有限責任公司以后，它的最低注冊資本額有法律的限制，就是：屬于工業(yè)生產性的和商業(yè)批發(fā)性的是50萬元人民幣；屬于零售商業(yè)型的是30萬元人民幣；屬于科技開發(fā)、咨詢、服務性的公司是10萬元人民幣。從這個意義來說，改制成為有限責任公司的條件是很方便的，注冊資本要求不高，股東人數(shù)有限，批準的方式也不需要向股份有限公司那樣要經過省部級批準，這是很容易被人們接受的一種方式。 第四種模式就是公司法里面規(guī)定的國有獨資公司。公司法第64條規(guī)定，國務院確定的生產特殊產品的公司或者屬于特定行業(yè)的公司，應當采用

32、國有獨資公司的形式。這里規(guī)定，具有國家壟斷性的行業(yè)或產品的國有企業(yè)的改制，應當改制成為國有獨資企業(yè)公司，就是百分之百由國家出資的，不是兩個以上股東了。 第五種類型不屬于公司法中的公司，但仍然是廣義上的股份制企業(yè)概念中的公司，就是人們通常所講的股份合作制企業(yè)。股份合作制企業(yè)按照現(xiàn)在立法的有關要求，是以職工出資為主的一種企業(yè)形態(tài)，50以上要求是職工出資，或者是職工個人，或者是職工的集體組織。從這一點來說，第五種形式雖然不屬于公司法中的公司，但是它很適合于國有小企業(yè)或者集體小企業(yè)賣給職工的一種改制方式。2試述企業(yè)公司制改組的五種途徑。第一種途徑就是通過增量的辦法使資產股份化。比如說，原有的國有企業(yè)總

33、的資產評估是500萬元，再新增加300萬元，這300萬元可以由其他的法人出資，也可以由職工出資，但不可以通過上市的辦法來募集這部分資金。一句話，把現(xiàn)有的資產定量成為原有的國有股權，把增量的部分作為新的股東。這樣就把原有的單一的國家所有的國有企業(yè)變成了有幾個股東或者有更多的股東擁有各種股權的公司制企業(yè)。這一類是現(xiàn)在企業(yè)改制過程最常見的一種模式，尤其是上市公司。第二種途徑就是通過企業(yè)兼并來實行公司制。企業(yè)兼并過程中也可以進行公司制改組，兼并又是現(xiàn)在市場經濟下的一個常見模式。優(yōu)勢企業(yè)把劣勢企業(yè)兼并過來，可以提高劣勢企業(yè)的能力，也可以提高本身的能力。 第三種途徑就是在發(fā)展企業(yè)集團中實行公司制。我國有許

34、多企業(yè)都是大型國有企業(yè)集團，包括個別集體企業(yè)，尤其是過去有許多大的總公司，如有色金屬總公司、核工業(yè)總公司、遠洋輪船總公司。每一個總公司不僅有下面各地方公司，甚至還有多種經營集團公司，這種總公司體制仍然是計劃經濟下的體制，把它改制成為集團公司，改制成為母公司、子公司，改制成為控股公司 (國際上叫做跨國公司)，也是改制過程中的很好的方式。 第四種途徑就是在盤活存量的資產中來實行公司制。把一個國有企業(yè)現(xiàn)有的資產評估了，然后把其中一部分的財產變成其他股東所有，或者給一部分法人、其他的企業(yè)，即把它出售一部分，增加新的資本投入。 第五種途徑就是在互換股權中實行公司制的改組。公司法規(guī)定有限責任公司最少需要兩

35、個股東，兩個企業(yè)之間相互參股、相互持股，或者兩個以上的企業(yè)相互持股、相互參股可以不可以呢?公司法并沒有禁止性的規(guī)定。3試述企業(yè)公司制改制的五5個步驟。第一，清產核資。首先要確定被改制的企業(yè)(這里主要指國有企業(yè))的國有資產部分的范圍有多大，價值有多少。確定國有資產的范圍和價值是非常重要的。其一是，保護國有資產不要流失，不能夠通過公司制改制把該是國有資產的不定為國有資產，本來價值比較高的卻評估得很低。在國有企業(yè)公司制改組過程中國有資產流失的現(xiàn)象確確實實存在，必須引起注意。其二就是把國有企業(yè)里面的國有資產作一個科學的定性、定量、定值。所以，有關部門對國有企業(yè)改制后的財會制度作了一些明確的規(guī)定。在國有

36、企業(yè)公司制改組的過程中不能在清產核資時違反這方面的規(guī)定。這里面包括財會賬目上的改賬。不同的企業(yè)制度，賬目設立也不一樣，國有企業(yè)設立賬目的一些東西和股份制的企業(yè)、(公司法里面的公司的某些東西不完全一樣，這是一個非常重要的地方。第二，界定產權。界定產權是企業(yè)公司制改組里面非常重要的一個環(huán)節(jié)，包含兩層含義。其一，就是要確定產權歸屬。其二 ，就是要確定誰是產權的代表者和行使者。誰代表國家來享有這部分的國有資產變成股權以后的權利，這是非常重要的。 第三，清理債權債務。清理債權債務要明確一個前提，就是國有企業(yè)改制成為公司，它是改成一個新的企業(yè)了，雖然它的名稱可能不變，但是在工商行政管理部門的注冊已不一樣子

37、，原來注冊是全民所有制企業(yè)，現(xiàn)在注冊的是公司，是股份公司、有限責任公司。可能名稱沒有變，但是它的企業(yè)形態(tài)變了，性質變了，也可以理解為這是一個新的公司，是一個新的民事主體，和原來的不一樣了。既然是一個新的民事主體，那么原來的企業(yè)債務就應該得到清償，這是一個很重要的原則。當然，得到債權人的同意可以例外。第四，評估資產。評估資產不是前面的清產核資。評估資產是指原有的國有企業(yè)里面哪部分財產可以拿出來作為投人的資本、作為注冊資本、作為股東的出資出現(xiàn)，這是要成立一個公司最核心的問題。 第五，建立規(guī)范的內部管理機構。公司法第7條特別強調要建立規(guī)范 的內部管理機構。其有四大含義。其一 ，是要建立股東會、董事會

38、、監(jiān)事會制度。股東會是最高的權力機構、決策機構，重要的問題要由股東大會來決定，董事會是最高的管理機構，監(jiān)事會是監(jiān)督機構。這樣的決策權、管理權、監(jiān)督權分工制約的機制必須建立，不能夠再搞原來國有企業(yè)的廠長負責制、經理負責制或者職工代表大會制度。建立規(guī)范的機構的核心就在于它有一個嚴格的法律所規(guī)定的分工制約的科學機制。其二，是公司制度里面人員包括高級管理人員的產生，或者是聘任制，或者是選任制。董事會的成員都是選舉產生，董事長是選舉產生，監(jiān)事會的成員需要選舉產生，經理則需要聘任產生。聘任就有一個重要的特點，要訂立合同，有競爭機制，公開的機制要有透明度，不能搞 暗箱操作。 其三，是理順董事長與經理的關系。

39、公司法里面的管理機制，有兩個頭頭，一個是董事長，一個是經理。經理現(xiàn)在名稱多了，有的叫總經理，有的叫總裁，也有的叫首席執(zhí)行官。董事長是公司的法定代表人，他的行為代表公司，掌握公司發(fā)展的大方向，但他不能夠具體干預公司里面的日常經營和指揮工作，日常生產經營指揮工作只能由經理來負責。 其四，是建立嚴格的董事、監(jiān)事、經理的責任機制，也就是董事、監(jiān)事、經理違反了法律法規(guī)的規(guī)定，超越了自己的權限，在自己經營活動中給公司造成了損失，要對公司負賠償責任。這一點和原來的國有企業(yè)有很大的不同。4簡述所有權法律概念。所有權是一個法律概念，按照民法通則第71條的規(guī)定，所有權是指所有人依法對自己的財產所享有的占有、使用、

40、收益和處分的權利。首先，所有權是所有人對自己的財產所擁有的權利。權利主體是所有人，除所有人以外的任何人不得侵害所有人所享有的所有權。從這個意義上講，除所有人以外的任何其他的人都被稱為義務的主體。其次，民法通則第71條同時強調，所有權的特點是所有人可以享有、占有、使用和處分，所有權第二個特點表現(xiàn)在它是四項權利的集合。有時所有權人也稱為完全的物權人。其他的一些權利，比如土地使用權，可能享有占有權、使用權，但不能享有處分權。所以，這種權利稱為不完整的權利，不能叫做所有權。再次，所有權還有一個重要特點就是具有強烈的排他性。一項財產屬于甲就不能屬于乙，所以一物之上只有一個所有權，不能形成雙重所有權。5簡

41、述財產權和人身權在法律上加以區(qū)別的主要意義。意義就在于，財產權可以轉讓、繼承，可以允許權利人就是主體作出處分，甚至只要不危害國家利益和社會公共利益以及他人的利益，權利人可以拋棄他的所有權。但是，人身權通常和人身有著密切的聯(lián)系。它與人身通常不可分離，在法律上稱為專屬性。人身權不能夠與主體發(fā)生分離，不能由主體轉讓、拋棄，不能隨意作出處分。比如權利人不能把自己的名譽轉讓他人，或者是把自己的名譽權由他人權，除所有權之外，財產權還包括債權(比如合同債權)、知識產權，還有其 他的一些權利。所以，所有權是財產權的一種，但是不能說所有權就可以代替 財產權。因為財產權包括的權利更為廣泛，所有權的客體通常只能是針

42、對有體物，或者說只能是以動物、不動物作為所有權的客體。 6在產權里有哪些重要權利？在產權里有兩項重要的權利：一項是財產所有權，另一項是債權，更確切地講叫合同債權。財產所有權主要是物權法來規(guī)定的，而合同債權主要是由合同法來規(guī)定的。在實踐中經常有人認為所有權和債權好像是一回事。盡管他們都統(tǒng)稱為財產權，但是嚴格地講，這是兩種完全不同的財產權。簡單地講，所有權是對于物的一種支配的權利，而債權是權利人請求他人為一定的行為和不為一定的行為的一種請求權。 7所有權和債權有什么區(qū)別?從法律上來看，所有權和債權不僅僅是在概念上存在區(qū)別，還表現(xiàn)在很多方面。首先，所有權具有強烈的排他性。例如甲對某項財產享有所有權，

43、那么這個財產就是甲的，不管這個財產現(xiàn)在在任何地方，都可以依法要求取回。換句話說，在法律上甲享有一種追究的權利，除非法律上受到善意取得的限制，否則甲可以一直追究到這個財產。但是，債權人可能并不能享有這種一直追究的權利。因為債權本身不具有嚴格的排他性，債權只能是在合同當事人之間發(fā)生的。所以債權人享有的權利只是對債務人而言的，即他只能對債務人主張權利，不能對任何第三入主張這種權利。 其次，如果所有權和債權有時候并存的話，從法律上來看，所有權包括整個物權都是應當優(yōu)先于債權的。比如，如果一個債務人欠子很多債，包括也欠了甲的債，甲還有一些家具放在他那里臨時保管?，F(xiàn)在他的債權人都要找他要求清償所有的債務，要

44、強制執(zhí)行他的財產了，但這些債權人不能把存放在他那兒的家具拿去執(zhí)行。因為，這個家具甲是享有所有權的，債權人只是對債務人享有債權，甲的所有權應該優(yōu)先于債權。不僅僅是所有權，其他物權人也享有一種優(yōu)先債權的效力。比如甲欠債后用他的房子來抵押，清償還債的時候，這個抵押權人可以優(yōu)先對這個房子主張權利，要求拍賣、變賣這個房子，以拍賣、變賣的財產來清償他的債務。所以，甚至其他物權都享有一種優(yōu)先于普遍債權的權利。此外，所有權和物權還有很多的區(qū)別。通常在法律上說的所有權是永恒存在的，而債權通常是短期的。從法律上來講，如果甲對這個財產享有所有權，除非財產自身毀損滅失，或者甲把這個財產轉讓出去，除了這兩種情況以外，法

45、律規(guī)定甲應該對它永遠地享有所有權，即在法律上通常不能對所有權進行任何期限上的限制。但是，債權顯然要受到合同的存續(xù)期間的限制，即使合同沒有規(guī)定有效期限，也要受到時效的限制。而且，一物之上只能有一個所有權，債權可以是多個。8簡述其他物權和所有權的區(qū)別。其他物權和所有權的區(qū)別主要就表現(xiàn)在：所有權就是所有人享有的權利，其他物權是非所有權人對所有權的人的財產所享有的權利。比如國有土地的使用權，使用權人并不是所有權人，是在所有人 (國家)財產基礎上所享有的這種權利。經營權也是這樣，它是由所有人以外的經營者對所有人的財產所享有的經營的權利。其次，所有權是一種完全的物權，包括占有、使用、受益和處分四項權利。但

46、是，其他物權只是包括了所權中的幾項，比如說一項、二項甚至三項權利，通常并不包含完整的四項權利。實際上，有時候把所有權稱為完全的物權，把其他物權彌為限制物權，是說它的權利，內容是受限制的。再次，通常所有權只能是一物之上只能有一個所有權，但是在一物之上可能形成多個其他物權。 9如何區(qū)分所有權和經營權？在所有權和經營權之間發(fā)生糾紛的情況下，如果有當事人之間的合同的約定，也就是當事人在合同里面特別規(guī)定了要以經營的能力、經營的成果等等來作為獲取產權的根據(jù)，甚至規(guī)定明確的份額等等，如果當事人和所有人之間有這種特別的約定，當然法律也不禁止，可以根據(jù)當事人之間的合同來確定他們之間的產權分配。但是，如果沒有法律

47、的明確規(guī)定，也沒有當事人的合同的特別約定，原則上應該按照“誰投資，誰受益”的原則來處理這種產權糾紛。因為，在所有人對這個企業(yè)所作的投資的基礎上所形成的增值應當歸所有人，不管這種增值比例有多大。盡管經營者在經營過程中投入了一定的勞動，投入了一定的智力，甚至他的經營管理是卓有成效的，為產權的增值作出了巨大貢獻，但是如果當事人沒有特別約定，那么原則上經營者只能夠獲取一定的報酬，而不能對這個財產主張一種所有權。因為從根本上講，經營者不是所有人，不能夠直接主張這種所有權。這是從廣義上來理解經營權。10全民所有制企業(yè)的經營權有什么特點呢?第一，全民所有制企業(yè)的經營權是在國家所有權基礎上產生的，是在國家所有

48、權基礎上所派生出來的權利。經營權本身是一種兩權分離的產物，是在國家所有權的權能發(fā)生分離的基礎上所產生的，是國家將它的所有權里的部分權利授權給企業(yè)，由企業(yè)所享有的權利。這是第一個特點。第二，從主體上來看，國家所有權是國家對它的財產所享有的權利。國家本身不能直接經營、管理財產，對國有財產必須實行一種分級管理，并且要授權企業(yè)來實際經營、管理這些財產。所以，由于國家的授權所形成的經營權，其主體只能是全民所有制企業(yè)。這些企業(yè)應當是獨立自主經營、自負盈虧的民事主體，或者說是獨立的市場主體。它們作為獨立的市場主體而享有對國有財產的權利，這就是經營權。更確切地講，經營權的主體，目前主要是指的全民所有制企業(yè)，特

49、別是指全民所有制企業(yè)的獨資企業(yè)，即國有的獨資企業(yè)。 第三從內容上來看，按照現(xiàn)行立法的規(guī)定，全民所有制企業(yè)享有的經營權是國家授予的經營、管理財產，享有占有、使用和處分的權利，不享有受益權。處分權也是一定范圍內的處分的權利。因此，通常所說的企業(yè)的經營權是有限的物權，是一定范圍內的權利，它的權利應用是受到嚴格限制的。 第四，從客體上來看，經營權是一種集合的財產，不僅僅以動產、不動產為對象，還包含其他的各項財產權，比如企業(yè)享有的知識產權、名稱權，當然也包括企業(yè)對廠房、機器設備、流動資金等財產所享有的權利。所以，有些學者認為經營權既然是一項集合的財產，是不是不宜完全由(物權法)來規(guī)定。因為經營權里面包含

50、的各項權利完全可以由其他的法律來規(guī)定，比如知識產權可以由知識產權琺來規(guī)定，名稱權可以由(民法)里的人身權來規(guī)定，動產、不動產可以由<物權法來規(guī)范。所以，經營權可以拆開，不作為一個完全的集合的權利來統(tǒng)一規(guī)定在物權法里面。11股東的權利屬于什么性質 ?有的人說股東的權利性質是離不開股東的身份的，因此說股東權利是人格權；有的人說股東的權利在行使當中，在股份有限公司里面就表現(xiàn)為股票了，就是股東的權利里面含有財產的價值，因此認為是財產的權利；也有的人認為，股東的權利是既有人格的權利，也有財產的權利，二者兼而有之?，F(xiàn)在一般比較認同第三種看法。既要看到股東權利不可能離開股東的身份而行使，又要看到股東權

51、利的財產行使。因此，股東權利應該說是針對股東權利的整體而言的，兼有人格權和財產權的性質。這在行使權利時候必須加以注意。12簡述法律上對股東權利的規(guī)定。根據(jù)公司法第4條規(guī)定，公司的股東作為出資者，按照投入公司的資本額，享有所有人受益的權利、重大決策的權利和選擇經營管理的權利。這三個權利具體表現(xiàn)在以下八個方面。第一，股東有出席或者委托他人出席股東大會或者股東會的權利，或者說有親自出席或者委托他人出席股東大會或股東會行使表決權的權利。 第二，依法轉讓股份和出資的權利。這里說的是依法轉讓和出資。 第三，股東有查閱公司章程、財務會計報告、股東大會記錄、對公司的經營提出建議或質詢的權利。這個權利在股份有限

52、公司里是全面作出規(guī)定的，在有限責任公司里面對公司的經營提出建議和質詢則沒有規(guī)定。第四，按照股東持有的股份或者出資的比例取得股利或者紅利的權利。股份有限公司叫分配股利，有限責任公司叫分配紅利。這個分配是按照出資的例(持股的比例跟出資的比例是一樣的)進行的。不同公司說法不同，本質是相同的。 第五，在公司解散時清算的過程當中，股東有按照他們的出資的比例或持股比例分配公司清償債務后的剩余財產的權利。當然，在清償當中有剩余財產才能行使這個權利。第六，股份有限公司在發(fā)行新股的時候，股東享有新股的認購權。這是公司法上確認的。有限責任公司在新增資本的時候，股東也有優(yōu)先認購的權利。這是法律給予保障的。第七，請求

53、召開臨時股東大會(有限責任公司則是股東會議的臨時會議)的權利。這個權利不是全體股東都有，公司法規(guī)定了股份的持有比例，有 限責任公司則規(guī)定了人數(shù)的比例，在這樣的比例范圍之內可以請求召開臨時股東大會(有限責任公司就叫做股東會的臨時會議)。有這個請求權，但這個請求權不等同于召集權，本身還不能自己去召集。第八，股東大會的決議或者董事會的決議違反了法律或新的協(xié)議、侵犯了股東的合法權益時，股東有權向人民法院提起訴訟，要求停止違法、侵害的行為。13簡述股東行使權利的主要原則。股東行使股東權利的原則可以有許多，概括起來，主要是兩個原則。第一個原則，股東平等原則。股東平等原則是指：股東和公司之間，基于股東資格而

54、產生的對公司的權利和義務，對所有股東是平等的。這里還應強調一點：股東平等原則應該包括任何股東不被歧視這一點。股東平等原則的適用范圍就主體而言，是適用于所有股東的，任何一個股東都不排除，沒有例外；就法律關系而言，股東平等原則的范圍是基于股東資格而發(fā)生的權利、義務?；诠蓶|資格，在對于公司的權利、義務范圍內，適用股東平等原則。第二個原則，資本多數(shù)決定原則。在股份有限公司里面，就是股東大會作出決定，是依照持有多數(shù)有表決權的股東的意志作 出決定；而有限責任公司里面，則根據(jù)出資比例高的股東的意志而作出。簡單地說，就是在股東大會上，誰出資多，誰的表決權就多；誰出資少，誰的表決權就少。最后，股東大會作出的決

55、議，實際上是持有公司多數(shù)表決權的股份的股東的意思，是根據(jù)他們的意志決定的。這就是資本多數(shù)決定原則。14簡述實現(xiàn)資本多數(shù)原則的表現(xiàn)。實現(xiàn)資本多數(shù)原則從總體上講主要體現(xiàn)在股東大會的運作上，也就是說股東大會的運作體現(xiàn)了資本多數(shù)決定原則。具體的表現(xiàn)主要是兩個方面。一個方面就是股東大會只能在有表決權的多數(shù)出席，才能召開，才能有效。我國公司法沒有規(guī)定這個多數(shù)的比例，而把這個權利賦予了各個公司的章程。從中國證監(jiān)會發(fā)布的章程指引來看，章程指引對公司起一個引導的作用，并沒有約束力。但是，這個規(guī)定強調要有12表決權的多數(shù)出席，這個股東大會召開才能有效。另一方面就是表決權的多數(shù)。以出席的股東為基礎，按照股東的表決權

56、的多數(shù)比例來計算表決權，確定、通過這個決 議的表決權的多數(shù)。這個多數(shù)在普通注意事項里面，按照公司法的規(guī)定，是12的表決權的多數(shù)。在普通決意事項以外，特別決意事項就是按照23表決權的多數(shù)。所謂特別決意事項就是指公司在增資、減資、合并、分立、解散清算還有修改公司章程時，適用特別決意程序，按照23表決權多數(shù)來通過。這是股東大會運作的兩個要件，即出席的多數(shù)要件和表決的多數(shù)要件具體實現(xiàn)資本多數(shù)決定原則。15簡述保護股東權利的主要法律措施。保護股東權利的主要法律措施有五個方面。第一，公司法明確規(guī)定了股東的權利。這些規(guī)定本身就是對股東行使權利的一種保障。特別是在公司法規(guī)定的這些權利里邊，有一些自身就是保護股東權利的措施。比如少數(shù)股東權的請求召開股東大會的權利。第二，股東大會制度的運作。我國公司法規(guī)定，股東大會在有限責任公司里邊，是公司組織機構里邊的權力機關，對公司的重大事項有決定的權力。這種制度的運作有效地保護了股東行使權利。 第三，關于董事義務的履行問題。董事義務的履行，意味著保護公司利益，實現(xiàn)公司利益。公司利益的實現(xiàn)是股